PORTARIA MF Nº 1.748, DE 8 DE NOVEMBRO DE 2024 (parte 4 de 5)

(ii) determinar, em conjunto com a B3, os meios de pagamentos aceitos nas
compras dos Títulos pelos Investidores;
(iii) estabelecer Limites máximo e mínimo de compra e venda de Títulos por CPF;
(iv) receber da B3, em tempo hábil, os recursos financeiros provenientes dos
pagamentos efetuados pelos Investidores;
(v) receber da B3, em tempo hábil, os Títulos vendidos pelos Investidores à STN
no Tesouro Direto;
(vi) efetuar consultas e obter informações relevantes para suas atividades, tais
como compras e vendas realizadas no Tesouro Direto, Movimentações de Custódia, saldo
médio das Contas de Custódia, número de Investidores e valores financeiros a repassar e
a receber da B3; e
(vii) suspender a qualquer momento e a seu critério as compras e vendas de
Títulos no Tesouro Direto.
3.2. DEVERES DA STN
147. Configuram deveres da STN:
(i) disponibilizar à B3, em tempo hábil, os Títulos por ela ofertados via Internet,
de forma a viabilizar a entrega dos Títulos aos Investidores;
(ii) repassar à B3, em tempo hábil, os recursos financeiros relativos aos Eventos
de Custódia dos Títulos de propriedade dos Investidores e registrados no Tesouro Direto;
(iii) repassar à B3, em tempo hábil, os recursos financeiros relativos ao
pagamento dos Títulos vendidos pelos Investidores à STN;
(iv) deliberar sobre o conteúdo das informações a serem disponibilizadas na
área de livre acesso do Tesouro Direto;
(v) manter a infraestrutura tecnológica necessária para o funcionamento da
área de livre acesso do Tesouro Direto, bem como manter atualizadas as informações
disponibilizadas nessa área;
(vi) atualizar na área de livre acesso do Tesouro Direto, em tempo hábil, a lista de
Agentes de Custódia habilitados no Tesouro Direto, conforme informações fornecidas pela B3;
(vii) fornecer à B3, para atualização da área de acesso exclusivo, os preços, os
prazos de vencimento, as quantidades e as demais características dos Títulos a serem
oferecidos para a compra e venda no Tesouro Direto; e
(viii) definir, em conjunto com a B3, o valor, a forma e prazo do pagamento das
taxas relativas às atividades desempenhadas pela B3 no âmbito do Tesouro Direto.
CAPÍTULO IV | DIREITOS E DEVERES DA B3
4.1. DIREITOS DA B3
148. Configuram direitos da B3, quanto à autorregulação de suas atividades:
(i) admitir Agentes de Custódia, observando os requisitos e condições
estabelecidos em Regulamento ou quaisquer outras normas editadas pela B3 que se
refiram à operacionalização dos sistemas do Tesouro Direto, e demais normas aplicáveis;
(ii) descredenciar os Agentes de Custódia nas hipóteses estabelecidas no seu
Regulamento ou quaisquer outras normas editadas pela B3 que se refiram à
operacionalização dos sistemas do Tesouro Direto, e demais normas aplicáveis, e, ainda,
nas situações em que tal providência seja necessária para preservar o normal
funcionamento das suas atividades;
(iii) exigir o cumprimento de padrões adequados de idoneidade e de ética
profissional, bem como julgar e punir seu desrespeito por parte de Agentes de Custódia e
de seus administradores e prepostos;
(iv) exigir, nos prazos que fixar, a prestação de informações e esclarecimentos
por parte do Agente de Custódia, em particular no que tange à manutenção e atualização
de seus próprios dados cadastrais, de seus funcionários, empregados, prepostos
credenciados e dos Investidores, seus clientes;
(v) fiscalizar as atividades dos Agentes de Custódia e de seus administradores e
prepostos, bem como auditar, sempre que necessário, os sistemas e procedimentos dos
Agentes de Custódia relacionados às atividades vinculadas ao Tesouro Direto;
(vi) ser comunicada, imediatamente, na pessoa de seus Diretores, pelos Agentes
de Custódia, sobre indícios de irregularidades ou sobre a ocorrência de fatos que possam
afetar ou tenham afetado suas atividades relacionadas ao Tesouro Direto;
(vii) suspender as atividades do Agente de Custódia no âmbito de sua atuação no
Tesouro Direto, quando a segurança das atividades da B3 assim o exigir, comunicando o fato
à Secretaria do Tesouro Nacional e aos órgãos reguladores do mercado, quando for o caso;
(viii) reverter a suspensão do Agente de Custódia punido quando ocorrer a
extinção do fato gerador, acrescendo-se ao valor por ele devido, se for o caso, os juros
praticados no mercado, as multas cabíveis e as demais cominações legais ou contratuais
incidentes; e
(ix) cancelar a solicitação de compra do agente de custódia, caso os recursos
financeiros referentes ao pagamento das compras efetuadas em nome dos investidores ou
diretamente feitas pelos investidores não sejam repassados à B3 até o horário estabelecido
nos Deveres dos Agentes de Custódia.
149. Configuram direitos da B3, quanto às suas atividades no âmbito do
Tesouro Direto:
(i) receber da STN, em tempo hábil, os Títulos vendidos pela STN via Internet,
de forma a viabilizar a entrega dos Títulos aos Investidores nos prazos pré-definidos;
(ii) receber da STN, em tempo hábil, os recursos financeiros relativos aos Eventos
de Custódia dos Títulos de propriedade dos Investidores e registrados no Tesouro Direto;
(iii) receber da STN, em tempo hábil, os recursos financeiros relativos ao
pagamento dos Títulos vendidos pelos Investidores à STN;
(iv) receber dos Investidores, nos prazos definidos, os recursos financeiros
relativos ao pagamento dos Títulos comprados no Tesouro Direto;
(v) receber dos Agentes de Custódia que efetuaram compras em nome dos
Investidores, nos prazos definidos, os recursos financeiros relativos ao pagamento dos
Títulos comprados no Tesouro Direto;
(vi) recusar qualquer compra ou venda de Títulos que eventualmente possa se
enquadrar nos ilícitos previstos na legislação em vigor, obrigando-se a comunicar
imediatamente o fato às autoridades competentes e à STN;
(vii) suspender ou rejeitar a liquidação de compras e vendas de Títulos quando
existirem indícios que possam configurar infrações às normas legais e regulamentares da
B3 ou da STN ou consubstanciar práticas não equitativas ou modalidades de fraude,
podendo exigir dos Agentes de Custódia, neste caso, documentos comprobatórios da
outorga de poderes para que estes atuem por conta e ordem de seus clientes perante a
B3;
(viii) ter assegurada, pelo Agente de Custódia, a autenticidade dos endossos e
de quaisquer documentos apresentados para instruir as Movimentações de Títulos dos
Investidores, seus clientes;
(ix) estabelecer o valor, a forma e prazo do pagamento das taxas relativas às
suas atividades no âmbito do Tesouro Direto; e
(x) exigir o pagamento das taxas relativas às suas atividades no âmbito do Tesouro Direto.
4.2. DEVERES DA B3
150. Configuram deveres da B3, quanto às suas atividades no âmbito do Tesouro Direto:
(i) responsabilizar-se por monitorar permanentemente a utilização dos Limites por CPF;
(ii) oferecer condições para a realização de custódia e controle individualizados por CPF;
(iii) atender às consultas realizadas pela STN na elucidação de questões
relativas à sistemática e ao funcionamento operacional dos sistemas, no tocante à criação
e/ou ao registro de novos Títulos, assim como sobre quaisquer dúvidas inerentes aos
sistemas;
(iv) efetuar a conciliação dos pagamentos realizados pelos Investidores e das
operações validadas para Liquidação;
(v) comunicar à STN casos de Inadimplência e adotar os procedimentos
estabelecidos em conjunto com a STN;
(vi) fazer o repasse dos recursos financeiros à STN até as 14h45 e a respectiva
distribuição dos Títulos nas Contas de Custódia dos Investidores, nos casos de compras
efetuadas pelos Investidores no Tesouro Direto;
(vii) fazer o repasse dos Títulos comprados pela STN para a sua conta no
ambiente SELIC, nos casos de vendas efetuadas pelos Investidores no Tesouro Direto;
(viii) registrar toda a movimentação de títulos, bem como o registro de
constituição, aditamento, retificação, alteração, execução de ônus e gravames sobre os
títulos, de forma individualizada, por investidor, no Selic;
(ix) suspender imediatamente as compras e vendas de Títulos no Tesouro
Direto, quando determinado pela STN;
(x) zelar e responsabilizar-se pela segurança e bom funcionamento dos sistemas
envolvidos na área de acesso exclusivo do Tesouro Direto;
(xi) manter a infraestrutura tecnológica necessária para o funcionamento da
área de acesso exclusivo do Tesouro Direto, bem como manter atualizadas as informações
disponibilizadas nessa área; e
(xii) fornecer à STN lista atualizada dos Agentes de Custódia habilitados no
Tesouro Direto para atualização dessas informações na área de livre acesso.
151. Configuram deveres da B3, perante o Agente de Custódia:
(i) assegurar a integridade dos Títulos custodiados e conservar sigilo a respeito
de suas características e quantidades, exceto nos casos de fornecimento de informações
para órgãos reguladores do mercado, STN e outras instituições autorizadas por lei;
(ii) assegurar que os Bloqueios de Títulos em Garantia e Desbloqueio de Títulos
em Garantia, Bloqueio Judicial e Desbloqueio Judicial, transferências de Títulos para
constituição ou extinção de Registro de Ônus e Gravames e as Transferências entre Contas
de Custódia somente serão efetuados mediante comando ou solicitação do Agente de
Custódia;
(iii) efetuar o repasse, ao Agente de Custódia, de recursos financeiros
referentes aos Eventos de Custódia dos Títulos disponíveis registrados no Tesouro Direto e
às vendas de Títulos realizadas à STN pelo Investidor; e
(iv) disponibilizar consulta de saldos e Movimentações de Títulos dos
investidores, clientes do Agente de Custódia, no Tesouro Direto.
152. Configuram deveres da B3, perante o Investidor:
(i) manter sigilo sobre qualquer informação a que tenha acesso, somente
revelando-as nas hipóteses e condições previstas na legislação em vigor ou autorizadas
pelos órgãos reguladores do mercado;
(ii) disponibilizar, via Internet, os saldos e movimentações de Títulos; e
(iii) disponibilizar, via Internet, os Limites e suas eventuais alterações.
CAPÍTULO V | DIREITOS E DEVERES DO AGENTE DE CUSTÓDIA
5.1. DIREITOS DO AGENTE DE CUSTÓDIA
153. Configuram direitos do Agente de Custódia, perante a B3:
(i) custodiar Títulos, instruir o Bloqueio de Títulos em Garantia e o Desbloqueio
de Títulos em Garantia, bem como instruir a transferência dos Títulos custodiados em
Contas de Custódia sob sua responsabilidade, desde que mantida a mesma titularidade;
(ii) efetuar consultas e obter informações sobre saldos das Contas de Custódia
de seus clientes; e
(iii) receber informações necessárias ao exercício de suas funções previstas
neste Regulamento.
154. Configuram direitos do Agente de Custódia, perante os Investidores, seus
clientes:
(i) receber as informações necessárias ao exercício de suas funções previstas
neste Regulamento;
(ii) receber, em tempo hábil, os recursos financeiros relativos às compras de
Títulos efetuadas em nome dos Investidores, seus clientes, por meio da Senha Master;
(iii) receber, em tempo hábil, os recursos financeiros suficientes para a
liquidação das compras de Títulos efetuadas pelos Investidores; e
(iv) receber o valor financeiro referente às taxas cobradas pela prestação dos
seus serviços.
5.2. DEVERES DO AGENTE DE CUSTÓDIA
155. Configuram deveres do Agente de Custódia perante a B3:
(i) celebrar Contrato de Prestação de Serviço de Custódia de Ativos e assinar
Termo de Adesão ao Regulamento do Tesouro Direto (Anexo 1);
(ii) cadastrar os Investidores, seus clientes, conforme as exigências da legislação
em vigor e do Banco Central do Brasil;
(iii) habilitar os Investidores, seus clientes, no Tesouro Direto;
(iv) manter o controle dos Títulos custodiados sob sua responsabilidade, bem
como o registro de autorizações ou solicitações que motivem a movimentação dos
mesmos, de acordo com as exigências regulamentares e legais;
(v) responsabilizar-se pela origem, legitimidade e veracidade dos endossos e de
quaisquer documentos apresentados e informações prestadas para instruir suas ações com
relação aos Títulos dos Investidores;
(vi) manter permanentemente atualizados, em seus sistemas e nos da B3, os
seus dados cadastrais e os dados cadastrais dos Investidores, seus clientes;
(vii) fornecer à B3 documentos que comprovem a autenticidade e a veracidade
de suas informações cadastrais e, quando solicitado, das informações cadastrais dos
Investidores, seus clientes;
(viii) comunicar à B3 a ocorrência de fatos irregulares que possam afetar ou
tenham afetado suas atividades;
(ix) firmar instrumento próprio de prestação de serviços com os Investidores,
seus clientes, inserindo neste documento as cláusulas mínimas estabelecidas pela B3;
(x) obter autorização formal do Investidor, seus clientes, para Movimentação de
Títulos e execução de compras e vendas no Tesouro Direto;
(xi) repassar para a B3 os recursos financeiros referentes às compras por ele
efetuadas em nome de Investidores, seus clientes, por meio da Senha Master, até as
14h30. Caso não seja feito até o horário estabelecido, as solicitações de compra poderão
ser canceladas pela B3;
(xii) repassar para a B3 os recursos financeiros recebidos dos Investidores, seus
clientes, referentes ao pagamento das compras efetuadas pelos Investidores, até as 14h30.
Caso não seja feito até o horário estabelecido, as solicitações de compra poderão ser
canceladas pela B3;
(xiii) obter autorização formal da B3 e da STN para menção ou referência ao
Tesouro Direto, bem como utilização e divulgação da marca e da expressão do Tesouro
Direto e do seu logotipo em sites de Internet, material publicitário, domínios de Internet,
endereços de correio eletrônico e qualquer outra forma de divulgação;
(xiv) informar à B3 e à STN o prazo de repasse dos recursos líquidos aos
Investidores relativos às vendas de Títulos e aos Eventos de Custódia; e
(xv) informar à B3 e à STN as taxas cobradas pela prestação dos seus serviços,
assim como quaisquer mudanças que nelas ocorram, previamente à alteração.
156. Configuram deveres do Agente de Custódia, perante os Investidores, seus clientes:
(i) assegurar a integridade dos Títulos custodiados e manter sigilo acerca de
suas características e quantidades;
(ii) manter os Títulos pertencentes aos Investidores, seus clientes, custodiados
em Contas de Custódia individualizadas, sempre em nome do Investidor, sendo o Agente
de Custódia o único responsável pelas instruções de movimentação efetuadas em Contas
de Custódia;
(iii) instruir Bloqueio de Títulos em Garantia e Desbloqueio de Títulos em
Garantia, Bloqueio Judicial e Desbloqueio Judicial, transferências de Títulos para
constituição, retificação, aditamento, alteração, execução ou extinção de Registro de Ônus
e Gravames bem como a Transferência de Títulos exclusivamente com base em solicitação
do Investidor, seu cliente;
(iv) realizar a liquidação das compras efetuadas pelo Investidor, utilizando os
recursos financeiros transferidos pelo mesmo para o Agente de Custódia;
(v) repassar ao Investidor os recursos financeiros referentes aos Eventos de
Custódia tratados pela B3, recolher os impostos devidos e responsabilizar-se pelas
obrigações acessórias com a Secretaria da Receita Federal;
(vi) repassar ao Investidor os recursos financeiros referentes às vendas de
Títulos realizadas pelos seus clientes à STN, recolher os impostos devidos e responsabilizar-
se pelas obrigações acessórias com a Secretaria da Receita Federal;
(vii) repassar os recursos líquidos aos Investidores que venderam seus Títulos no
prazo máximo de um dia útil, quando realizada entre as 13:00 horas e as 18:00 horas;
(viii) repassar os recursos líquidos aos Investidores que venderam seus títulos
entre as 9:30 horas e as 13:00 horas no mesmo dia útil da venda, desde que os
preços/taxas dos respectivos Títulos sejam disponibilizados no Tesouro Direto antes das
13:00 horas do mesmo dia útil;
(ix) repassar os recursos líquidos aos Investidores que venderam seus Títulos
por meio de agendamento entre as 18:01 horas e as 23:59 horas, no máximo no dia útil
posterior à venda, desde que os preços/taxas dos respectivos Títulos sejam disponibilizados
no Tesouro Direto antes das 13:00 horas do referido dia útil; no caso de disponibilização
dos preços/taxas após às 13hs, o repasse dos recursos líquidos aos Investidores ocorrerá
no segundo dia útil posterior à venda;
(x) repassar os recursos líquidos aos Investidores que venderam seus Títulos por
meio de agendamento entre as 00:00 hora e as 5:00 horas no mesmo dia útil da venda,
desde que os preços/taxas dos respectivos Títulos sejam disponibilizados no Tesouro Direto
antes das 13:00 horas do mesmo dia útil; no caso de disponibilização dos preços/taxas
após às 13:00hs, o repasse dos recursos líquidos aos Investidores ocorrerá no primeiro dia
útil posterior à venda;
(xi) repassar os recursos líquidos referentes ao vencimento dos títulos e do
pagamento dos juros semestrais (cupons) na respectiva data do evento, se dia útil, quando
não, no primeiro dia útil subsequente;
(xii) informar aos Investidores o prazo de repasse dos recursos líquidos relativos
às vendas de Títulos e aos Eventos de Custódia;
(xiii) fornecer aos Investidores informe de rendimentos, conforme disposto na
legislação vigente;
(xiv) informar aos Investidores as taxas cobradas pela prestação dos seus
serviços, assim como quaisquer mudanças que nelas ocorram, previamente à alteração;
(xv) informar aos Investidores a metodologia de cobrança da taxa de
negociação, da taxa de custódia e da taxa do Agente de Custódia;
(xvi) formalizar instrumento próprio de prestação de serviços com os
Investidores, seus clientes, no qual constarão, no mínimo, as seguintes disposições:
a) cláusula em que o cliente se responsabiliza integralmente pela decisão de
contratar os serviços do Agente de Custódia;
b) cláusula exonerando a B3 de qualquer responsabilidade caso o Agente de
Custódia deixe de cumprir as obrigações contraídas com o cliente, não importando as
razões do descumprimento;
c) cláusula em que o cliente declara conhecer e concordar com o inteiro teor
do presente Regulamento, aderindo integralmente a todas as disposições do mesmo;
d) cláusula em que o cliente declara conhecer o inteiro teor do contrato
firmado entre a B3 e os Agentes de Custódia;
e) cláusula em que o cliente declara o conhecimento de todas as atribuições de
seu Agente de Custódia, especialmente com relação aos Bloqueios de Títulos em Garantia
e Desbloqueios de Títulos em Garantia, bem como as Transferências de Títulos em sua
Conta de Custódia no Tesouro Direto;
f) cláusula em que o Agente de Custódia se obriga a notificar o cliente de sua
intenção de cessar o exercício da atividade de Agente de Custódia ou de cessar a prestação
dos serviços para o cliente;
g) cláusula prevendo a possibilidade de extensão, ao cliente, das medidas que
lhe tiverem sido aplicadas pela B3 em decorrência dos atos praticados pelo Investidor, seu
cliente;
h) cláusula em que o Agente de Custódia e o Investidor declaram que têm
ciência de que as operações de compra e venda de Títulos no Tesouro Direto serão
executadas e formalizadas por meio da Internet, razão pela qual eles concordam e
reconhecem que as compras e vendas de Títulos efetivadas pela Internet serão plenamente
válidas;
i) cláusula em que conste a data de início de prestação de serviços; e
j) cláusula declarando que o Regulamento do Tesouro Direto é parte integrante
do contrato ou do instrumento jurídico formalizado entre o Agente de Custódia e o
Investidor.
CAPÍTULO VI | DIREITOS E DEVERES DO INVESTIDOR
6.1. DIREITOS DO INVESTIDOR
157. Configuram direitos do Investidor, perante a B3:
(i) consultar informações atualizadas sobre seus Títulos e Limites no Tesouro
Direto; e
(ii) ter mantido o sigilo sobre as informações referentes aos seus Títulos
custodiados, exceto nas hipóteses e condições previstas neste Regulamento, na legislação
em vigor ou quando solicitadas pela STN ou órgãos reguladores do mercado.
158. Configuram direitos do Investidor, perante o Agente de Custódia:
(i) ter os seus Títulos depositados em Contas de Custódia individualizadas
sempre em seu nome, sendo o Agente de Custódia o único responsável pelas
movimentações efetuadas em Conta de Custódia;
(ii) ter efetuados, pelo Agente de Custódia, o Bloqueio de Títulos em Garantia
e Desbloqueio de Títulos em Garantia, Bloqueio Judicial e Desbloqueio Judicial,
transferências de Títulos para constituição, retificação, aditamento, alteração, execução ou
extinção de Registro de Ônus e Gravames, bem como as Transferências de Títulos que
solicitar;
(iii) ter realizado, pelo Agente de Custódia, o pagamento das compras realizadas
pelo Investidor, utilizando os recursos transferidos pelo mesmo para o Agente de Custódia
dentro das regras e prazos previamente estabelecidos;
(iv) receber os recursos financeiros resultantes dos Eventos de Custódia e das
vendas de Títulos realizadas em seu nome dentro dos prazos previamente acordados entre
o Investidor e o Agente de Custódia;
(v) receber informações atualizadas sobre seus Títulos custodiados junto ao
Tesouro Direto;
(vi) ter o sigilo mantido sobre os seus dados cadastrais e Títulos custodiados;
(vii) receber informações sobre o imposto de renda retido em função dos
rendimentos auferidos nas vendas dos Títulos e no pagamento dos Eventos de Custódia; e
(viii) receber informações sobre as compras e vendas realizadas em seu nome
por meio da Senha Master.
6.2. DEVERES DO INVESTIDOR
159. Configuram deveres do Investidor, perante a B3:
(i) realizar, tempestivamente, os pagamentos das taxas relativas às atividades
da B3 no Tesouro Direto, por ela previamente divulgadas, conforme parágrafo 138 e
seguintes deste Regulamento.
160. Configuram deveres do Investidor, perante o Agente de Custódia:
(i) manter atualizados os seus dados cadastrais, bem como fornecer os
documentos que comprovem a autenticidade das suas informações cadastrais;
(ii) possuir recursos suficientes junto ao Agente de Custódia para o pagamento
relativo às compras dos Títulos por ele realizadas diretamente no Tesouro Direto; e
(iii) manter os recursos necessários junto ao Agente de Custódia para o
pagamento das taxas por ele cobradas.
CAPÍTULO VII | LIMITES DAS RESPONSABILIDADES DA STN E B3
161. A B3 e a STN estão isentas de responsabilidade nas situações em que:
(i) o Investidor não cumpra suas obrigações perante o Agente de Custódia, não
importando as razões do descumprimento;
(ii) o Agente de Custódia não cumpra suas obrigações perante os Investidores,
seus clientes, não importando as razões do descumprimento;
(iii) ocorra indevida Movimentação de Títulos custodiados em nome do
Investidor realizada pelo seu Agente de Custódia; e
(iv) ocorra uso indevido da senha por parte do Investidor, do Agente de
Custódia ou de terceiros.
162. A B3 e a STN não se responsabilizam:
(i) por atos de terceiros externos ao âmbito das atividades da B3 e da STN
previstas neste Regulamento;
(ii) pelo descumprimento dos deveres, não importando as razões do
descumprimento, ou pela infração às disposições constantes deste Regulamento, ou de
quaisquer outras normas legais, por parte dos Agentes de Custódia ou Investidores;
(iii) por indenizar os Investidores ou os Agentes de Custódia por prejuízos
decorrentes de utilização ou movimentação indevida de Títulos efetuadas por Agentes de
Custódia; e
(iv) por indenizar os Investidores ou os Agentes de Custódia por prejuízos
decorrentes de infração às normas legais e deste Regulamento, uns para com os outros, e
na hipótese de caso fortuito ou força maior que impossibilitem a execução das atividades
por ela assumidas nos termos deste Regulamento.
163. A B3 não se responsabiliza:
(i) por garantir que, em casos especiais, a titularidade dos Títulos retirados do
Tesouro Direto seja mantida no momento da transferência dos Títulos para a conta de
clientes do Agente de Custódia no SELIC;
(ii) pelas informações prestadas pela STN;
(iii) pelo descumprimento das obrigações originárias da STN de resgatar o
principal, juros e amortizações dos Títulos de sua emissão; e
(iv) pela gestão dos Registros de Ônus e Gravames realizada pelo Selic para
além das transferências entre Contas de Custódia e Contas de Ônus e Gravames, conforme
as instruções dos Agentes de Custódia.
164. A STN não se responsabiliza:
(i) pelo descumprimento dos deveres da B3 descritos neste Regulamento;
(ii) pelo sigilo das informações que não estejam em sua posse e movimentações
que não sejam sua obrigação; e
(iii) pelo correto funcionamento dos sistemas do Tesouro Direto
operacionalizados pela B3.
CAPÍTULO VIII | PENALIDADES
165. Sem prejuízo das disposições contidas em Regulamento editado pela B3, as
infrações às disposições deste Regulamento e de quaisquer outras normas aprovadas pela
B3 e pela STN relativas ao Tesouro Direto, bem como a reincidência de infrações, sujeitam
os Agentes de Custódia às seguintes penalidades:
(i) advertência;
(ii) multa;
(iii) encerramento compulsório de Conta de Custódia;
(iv) suspensão de atividades, exclusão ou descredenciamento e imediata
comunicação do fato à STN e aos órgãos reguladores do mercado, de acordo com as
respectivas competências; e
(v) suspensão, impedimento ou rejeição da liquidação de operações, nos casos
onde haja indícios de fraude.
166. A aplicação das penalidades é de competência da Diretoria Colegiada da
B3, que embasará sua decisão na análise circunstanciada dos fatos geradores da infração.
167. Da decisão que aplicar penalidade cabe recurso, com efeito suspensivo, ao
Conselho de Administração da B3, no prazo de 15 (quinze) dias da ciência da decisão.
CAPÍTULO IX | MEDIDAS DE EMERGÊNCIA
168. A B3 e a STN, com o objetivo de assegurar o funcionamento eficiente e
regular das suas atividades poderão, quando necessário, adotar medidas de emergência.
169. As medidas de emergência poderão ser aplicadas quando da ocorrência
das seguintes situações:
(i) decretação de estado de defesa, estado de sítio ou estado de calamidade pública;
(ii) guerra, comoção interna ou greve;
(iii) acontecimentos de qualquer natureza, inclusive aqueles decorrentes de caso
fortuito ou de força maior, que venham a afetar ou coloquem em risco o seu funcionamento
regular podendo acarretar prejuízo ou descontinuidade das suas atividades; e
(iv) interrupção da comunicação com os sistemas do Banco Central do Brasil,
incluindo o Selic, por falha operacional, queda de energia ou qualquer outro fator que
afete a recepção, transmissão e envio de informações e que estejam fora do alcance dos
procedimentos de contingência da B3.
SECRETARIA ESPECIAL DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL
SECRETARIA-ADJUNTA
170. São as seguintes as medidas de emergência que poderão ser aplicadas: