RESOLUÇÃO Nº 6.053, DE 31 DE OUTUBRO DE 2024 (parte 6 de 6)

ANEXO I
CIRCUNSTÂNCIAS AGRAVANTES E ATENUANTES
. .
. .Tipo .Circunstâncias .Código
. Agravantes .Reincidência, nos termos do §3º do art. 67 da Resolução nº
5.083, de 2016
.Ag1
. .Materialização de infração que tenha sido objeto de prévio
alerta de potencial inconformidade lavrado pelo agente de
fiscalização
.Ag2
. .Materialização de infração que foi objeto de plano de
denúncia espontânea ou termo de ajustamento de conduta
apresentado nos últimos três anos
.Ag3
. .Existência de notificação de infração para mera ciência para
inconformidades do mesmo grupo de infração, conforme Anexo
III, nos últimos três anos
.Ag4
. .Infração decorrente de não saneamento de inconformidade no
prazo concedido por termo de registro de ocorrência
.Ag5
. .Concomitância de inconformidades do mesmo grupo de
infração, conforme Anexo III, na mesma ação de fiscalização
.Ag6
. .Permanência de nota técnica 1 em obra de arte especial, por
período superior a um ano
.Ag7
. .Atraso em mais de 30% (trinta por cento) das ocorrências, por
mês de prestação de serviço de atendimento, em relação ao
tempo previsto no contrato de concessão
.Ag8
. . .Atraso na entrega de documento, dado ou informação .Ag9
. Atenuantes .Primariedade, consistente na inexistência de infrações com
mesmo fato gerador definitivamente julgadas nos três anos
anteriores
.At1
. .Reparação total do dano ao serviço e ao usuário até o
julgamento em primeira instância
.At2
. . .Infração cometida em acostamento, canteiro central ou faixa
de domínio sem comprometimento à segurança viária
.At3
ANEXO II
FATORES DE CLASSE, GRUPO DE INFRAÇÃO E DE AGRAVANTES E
ATENUANTES
. .Tabela 1. Fatores de classe, agravantes e atenuantes
. .CLASSE .Fator de Classe
FAC
.Fator de
agravante
FAG
.Fator de atenuante
FAT
. .Classe B .0,30 .0,5 .1,5
. .Classe C .0,70 .1,0 .1,0
. .Classe D .1,80 .1,5 .0,5
. .Tabela 2. Fator de Grupo de Infração
. .Fator de Grupo de infração (FGI)
. .Grupo 1 .1
. .Grupo 2 .2
. .Grupo 3 .5
. .Grupo 4 .7
. .Grupo 5 .10
Tabela 3. Fatores individuais de circunstâncias
. .Agravantes e Atenuantes
AG & AT
. .Ag1 .1,60
. .Ag2 .1,60
. .Ag3 .1,60
. .Ag4 .1,60
. .Ag5 .1,60
. .Ag6 .0,80
. .Ag7 .6,00
. .Ag8 .2,00
. .Ag9 .1,60
. .At1 .4,80
. .At2 .4,60
. .At3 .4,60
ANEXO III
DESCRIÇÃO DAS INFRAÇÕES
Infrações relativas a obras obrigatórias
Art. 1º Constituem infrações relativa a obras obrigatórias, de grupo 1,
sujeitas à imposição da penalidade de multa moratória:
I - iniciar obra obrigatória sem autorização da ANTT; e
II - deixar de adotar as providências necessárias durante a execução de
obras ou serviços, tais como: implantar placa indicativa com breve descrição da obra,
responsável técnico e logomarca da ANTT e da concessionária, manter no local da obra
projeto executivo, cópia de anotação de responsabilidade técnica, licenças e demais
autorizações governamentais.
Art. 2º Constitui infração relativa a obras obrigatórias, de grupo 2, sujeita
à imposição da penalidade de multa moratória, descumprir prazo de conclusão de obra
obrigatória previsto no contrato de concessão.
Art. 3º Constitui infração relativa a obras obrigatórias, de grupo 4, sujeita
à imposição da penalidade de multa moratória, descumprir escopo ou parâmetro
técnico previsto no contrato de concessão; ou executar obra obrigatória com
divergência em relação a norma técnica, exceto em casos debatidos e aceitos
previamente pela ANTT, ou projeto de engenharia aceito pela ANTT, ainda que a obra
tenha sido liberada ao tráfego ou ao uso.
Infrações relativas a parâmetros de desempenho de manutenção da
infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional
Art. 4º Constituem infrações relativas a parâmetros de desempenho de
manutenção da infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional, de grupo 2,
sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de atender a parâmetro de desempenho de manutenção da
infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional em até 5% (cinco por cento)
do trecho, das ocorrências ou das observações consideradas, quando o
acompanhamento for realizado por percentual;
II - deixar de atender a parâmetro de desempenho de manutenção da
infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional quando o acompanhamento
não for realizado por percentual;
III - deixar de apresentar, apresentar de forma inadequada, apresentar com
atraso ou com inconsistências, informações cadastrais ou operacionais referentes aos
equipamentos de aferição de velocidade, conforme estabelecido em ato normativo; ou
operar equipamentos relacionados aos serviços operacionais ou à fiscalização de
controle de velocidade, fora do prazo determinado em certificado de aferição; e
IV - deixar de assegurar a nitidez e acurácia mínima em 60% (sessenta por
cento) das imagens provenientes de câmeras de controle de velocidade que permitam
a identificação de veículo, excetuado a existência de veículo sem placa, com placa
ilegível ou coberta.
Art. 5º Constituem infrações relativas a parâmetros de desempenho de
manutenção da infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional, de grupo 3,
sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de atender a parâmetro de desempenho de manutenção da
infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional em até 10% (dez por cento)
do trecho, das ocorrências ou das observações consideradas, quando o
acompanhamento for realizado por percentual;
II - deixar de implementar, disponibilizar ou de qualquer forma deixar de
operar ou operar com atraso ou com inconsistências sistema, equipamento, veículo,
infraestrutura ou serviço necessário à operação adequada, em desacordo com o
disposto em norma técnica, no contrato de concessão ou na regulação da ANTT; ou
manter de forma inadequada, ou fora de funcionamento, sem a devida justificativa,
equipamento de controle de velocidade por prazo superior à 72 horas/mês em
contratos em que não houver parâmetro estabelecido; e
III - deixar de liberar a passagem nas cancelas nas respectivas praças de
pedágio em situações de atingimento ao limite máximo de extensão de fila ou do
tempo máximo de atendimento para pagamento do pedágio.
Art. 6º Constituem infrações relativas a parâmetros de desempenho de
manutenção da infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional, de grupo 4,
sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de atender a parâmetro de desempenho de manutenção da
infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional em até 20% (vinte por cento)
do trecho, das ocorrências ou das observações consideradas, quando o
acompanhamento for realizado por percentual; e
II - apresentar o resultado da análise do parâmetro de desempenho de
manutenção da infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional em padrão
divergente ao determinado no contrato de concessão ou na regulação da ANTT, exceto
em casos debatidos e aceitos previamente pela ANTT.
Art. 7º Constitui infração relativa a parâmetros de desempenho de
manutenção da infraestrutura ou de desempenho de serviço operacional, de grupo 5,
sujeita à imposição da penalidade de multa específica, deixar de atender a parâmetro
de desempenho de manutenção da infraestrutura ou de desempenho de serviço
operacional em mais de 20% (vinte por cento) do trecho, das ocorrências ou das
observações consideradas, quando o acompanhamento for realizado por percentual.
Art. 9º Constituem infrações relativas a parâmetros de desempenho de
conservação, de grupo 2, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar pavimento em faixa de rolamento de via expressa, marginal e local, e
acostamento com defeitos do tipo buraco (panela), abaulamento (escorregamento),
depressão (afundamento); ou deixar de corrigir defeitos do tipo área exsudada, do tipo
área trincada, do tipo trincas interligadas, do tipo trilha de roda, do tipo desnível entre
faixas contíguas ou do tipo desnível entre faixa de rolamento e acostamento, identificados
visualmente como em desacordo com o contrato de concessão;
II - deixar pavimento rígido com defeitos do tipo alçamento de placa, fissura de
canto, placa dividida ou rompida, escalonamento ou degrau, placa bailarina, quebras
localizadas e buracos, identificados visualmente como em desacordo com o contrato de
concessão;
III - deixar de repor, de recuperar ou de substituir, ou manter de forma
deficiente, elemento de sinalização horizontal (como tacha, tachão, balizador refletivo ou
elemento equivalente) identificado visualmente como danificado, ausente ou em
desacordo com o contrato de concessão; deixar de recuperar ou manter de forma
deficiente a pintura de sinalização horizontal identificada visualmente como em desacordo
com o contrato de concessão; ou liberar ao tráfego trecho sem recomposição de
sinalização horizontal provisória ou definitiva, identificada visualmente como em desacordo
com o contrato de concessão;
IV - deixar de repor, de recuperar ou de substituir, ou manter de forma
deficiente, elemento de sinalização vertical (como suporte de fixação de placa, chapa de
placa e película de placa ou elemento equivalente) do tipo indicação, serviços auxiliares,
educação, turístico, marco quilométrico, regulamentação, advertência, obras, temporária e
emergência, identificados visualmente como em desacordo com o contrato de
concessão;
V - deixar de repor, de recuperar ou de substituir, ou manter em situação que
comprometa a sua funcionalidade, elemento de proteção e segurança (como barreira de
concreto, defensa metálica, dispositivo atenuador de impacto, dispositivo antiofuscante ou
elemento equivalente) identificado visualmente como em desacordo com o contrato de
concessão;
VI - deixar de recuperar elementos de infraestrutura em obra de arte especial,
inclusive passarelas, tais como: guarda-corpos e passeios danificados, junta de dilatação no
encontro com a via danificada, aparelho de apoio fora de sua vida útil e presença de
recalque no encontro com o pavimento identificados visualmente como em desacordo com
o contrato de concessão; ou deixar de recuperar problemas emergenciais ou estruturais
identificados como em desacordo com o contrato de concessão;
VII - deixar de repor, de recuperar ou de substituir dispositivo de drenagem
superficial ou de drenagem profunda identificado visualmente como em desacordo com o
contrato de concessão; manter dispositivo de drenagem superficial ou de drenagem
profunda danificado, deteriorado, ausente ou descontinuado na faixa de domínio quando
identificado visualmente como em desacordo com o contrato de concessão; deixar faixa de
rolamento com empoçamento de água identificado visualmente como em desacordo com
o contrato de concessão; ou deixar de adotar as providências para redimensionar, ou
deixar de redimensionar a capacidade hidráulica de segmento do sistema de drenagem e
obra de arte corrente identificado como em desacordo com o contrato de concessão;
VIII - deixar de adotar as providências para resguardar o uso regular, a
funcionalidade, a integridade e os limites da faixa de domínio e do canteiro central,
inclusive quanto à necessidade de reparação de cercas limítrofes, quanto à necessidade de
remoção objetos (como lixo derivado da rodovia, lixo urbano, e material proveniente de
capina e roçada), quanto à necessidade de remoção de material de publicidade não
autorizado, quanto à altura e largura da vegetação (em relação ao acostamento, em
relação à distância de faixas de rolamento, de trevos, de acessos ou dos demais elementos
determinados) e quanto ao corte e remoção de árvores e arbustos que representem perigo
à segurança do tráfego, observadas as restrições ambientais, identificados visualmente
como em desacordo ao contrato de concessão;
IX - deixar de adotar as providências para manter em conformidade os edifícios
operacionais e suas áreas, os serviços de atendimento e os sistemas destinados ao
atendimento aos usuários, inclusive quanto à adequação à acessibilidade, identificados
visualmente como em desacordo com o contrato de concessão;
X - deixar de adotar as providências para manter em conformidade o sistema
elétrico ou o sistema de iluminação da rodovia, identificado visualmente como em
desacordo com o contrato; ou deixar equipamentos (e seu quantitativo), identificado
visualmente, ou por meio de documentação, como em desacordo com o contrato de
concessão; e
XI - deixar de adotar as providências para manter em conformidade o sistema
de monitoração de túneis, identificado visualmente como em desacordo com o contrato;
ou deixar equipamentos (e seu quantitativo) relacionados ao sistema de monitoração de
túneis identificado visualmente como em desacordo com o contrato.
Art. 10. Constituem infrações relativas a parâmetros de desempenho de
conservação, de grupo 4, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de adotar providências para solucionar processo erosivo ou condição
de instabilidade em terrapleno, talude ou encosta, problemas emergenciais, estrutura
instável ou com problemas construtivos ou desgaste e material resultante de deslizamento
ou erosão a menos de quatro metros da faixa de rolamento identificados visualmente
como em desacordo com o contrato de concessão; e
II - deixar de retirar objeto ou de apreender animal situado na faixa de
rolamento ou acostamento, que apresente risco à segurança viária.
Art. 11. Constituem infrações relativas a parâmetros de desempenho de
conservação, de grupo 5, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de implantar, ou manter de forma inadequada, a sinalização viária
durante a execução de obras e serviços, identificado visualmente como em desacordo com
o contrato de concessão; e
II - deixar de implementar, ou manter de forma inadequada, esquema de
atendimento a emergência, identificado visualmente como em desacordo com o contrato
de concessão.
Art. 12. Constitui infração relativa a obrigações econômico-financeiras, de grupo
1, sujeita à imposição da penalidade de multa específica, autorizar projeto gerador de
receita não tarifária ou celebrar contrato de receita não tarifária em desacordo com o
disposto em norma técnica, no contrato de concessão ou na regulação da ANTT.
Art. 13. Constitui infração relativa a obrigações econômico-financeiras, de grupo
2, sujeita à imposição da penalidade de multa específica, deixar de apresentar, integralizar,
contratar, recompor, gerir ou de qualquer forma operacionalizar instrumento econômico-
financeiro, ou fazê-lo de desacordo com o disposto no contrato de concessão e na
regulação da ANTT, tais como plano de contas completo, regularidade fiscal, garantia,
seguro, capital social, patrimônio líquido, registro na Comissão de Valores Mobiliários e
mecanismo de conta da concessão.
Art. 14. Constituem infrações relativas a obrigações econômico-financeiras, de
grupo 3, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - gerir, despender, destinar ou de qualquer forma processar verba contratual
ou produto dela decorrente em desacordo com o disposto no contrato de concessão ou na
regulação da ANTT;
II - realizar operação de crédito, emitir títulos ou valores mobiliários, distribuir
dividendos, pagar juros sobre capital próprio, prestar fiança, aval ou qualquer outra forma
de garantia, ou realizar quaisquer outras formas de transferência de recursos em
desacordo com o disposto no contrato de concessão ou na regulação da ANTT; e
III - realizar operação societária em desacordo com o disposto no contrato de
concessão ou na regulação da ANTT.
Art. 15. Constituem infrações relativas a obrigações econômico-financeiras, de
grupo 4, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - apresentar irregularidade em demonstração financeira;
II - deixar de publicar política de transações com partes relacionadas ou
transação com parte relacionada, ou publicar em desacordo com o disposto no contrato de
concessão ou na regulação da ANTT;
III - deixar de publicar, anualmente, as demonstrações financeiras na forma
prevista na Lei nº 6.404, de 15 de dezembro de 1976;
IV - instituir, cobrar ou divulgar, a qualquer título, cobranças adicionais à tarifa
de pedágio, em desacordo com o contrato de concessão ou com a regulação da ANTT; e
V - realizar transação com parte relacionada, em desacordo com a política de
transações com partes relacionadas publicada pela concessionária e com a regulação da
ANTT.
Art. 16. Constitui infração relativa a obrigações econômico-financeiras, de grupo
5, sujeita à imposição da penalidade de multa específica, deixar de adotar as providências
para pagamento da verba de fiscalização ou da verba de verificação na forma e prazo
previstos no contrato de concessão ou na regulação da ANTT.
Infrações relativas a outras obrigações
Art. 17. Constituem infrações relativas a outras obrigações contratuais, de
grupo 1, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de realizar ou manter de forma inadequada ou desatualizada o
inventário da concessão; e
II - autorizar projeto de interesse de terceiro ou celebrar contrato de permissão
especial de uso em desacordo com o disposto em norma técnica, exceto em casos
debatidos e aceitos previamente pela ANTT, no contrato de concessão ou na regulação da
ANTT.
Art. 18. Constituem infrações relativas a outras obrigações contratuais, de
grupo 2, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - apresentar de forma inadequada, com atraso ou com inconsistências
documento, dado ou informação a que está obrigada pelo contrato de concessão ou pela
regulação, ou quando solicitado pela ANTT;
II - deixar de prestar ou prestar de forma inadequada serviço de atendimento
ao consumidor, sistema de informações, carta de serviços, painel de mensagem variável ou
informação de interesse dos usuários; e
III - deixar de se cadastrar ou prestar informações inadequadas na plataforma
digital oficial da administração pública federal para a autocomposição de controvérsias em
relações de consumo.
Art. 19. Constituem infrações relativas a outras obrigações contratuais, de
grupo 3, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de aceitar ou de submeter-se a todas as medidas sugeridas ou
adotadas pelas autoridades com poderes de fiscalização de trânsito, no âmbito de suas
competências;
II - efetuar bloqueio de pista, de longa duração, sem prévio aviso à ANTT, em
decorrência de obras ou serviços que possam ser objeto de programação;
III - deixar de franquear ou limitar o acesso à ANTT a informações, sistemas,
bancos de dados e instalações a que está obrigada pelo contrato de concessão ou pela
regulação, ou quando solicitada pela ANTT;
IV - deixar de implementar, ou implementar com atraso ou com inconsistências,
Sistema de Gestão Ambiental, Sistema de Gestão de Qualidade, Sistema de Gestão de
Segurança Viária, Sistema de Gestão Operacional e qualquer outro sistema a que a
concessionária está obrigada pelo contrato de concessão e pela regulação da ANTT;
V - deixar de prestar apoio às autoridades ou ao Poder Público em suas ações
nos limites do trecho concedido sob sua responsabilidade;
VI - obstaculizar ou deixar de adotar providências para transferência de obra do
Poder Concedente;
VII - descumprir obrigação prevista em plano de desmobilização;
VIII - obstaculizar ou não cooperar em procedimento de transição operacional
e dos ativos, tais como na fiscalização, na fase de convivência ou na instrução de termo de
arrolamento e transferência de bens;
IX - deixar de adotar providências ou deixar de zelar pela observância das
normas técnicas na implantação ou manutenção de acessos ao sistema rodoviário;
X - deixar de inserir informações no prazo adequado ou inserir informações
incompletas ou incorretas no Sistema de Gestão de Investimentos de Concessões
Rodoviárias - SIGICOR; e
XI - deixar de disponibilizar os equipamentos e os serviços previstos em
contrato no ponto de parada e descanso.
Art. 20. Constituem infrações relativas a outras obrigações contratuais, de
grupo 4, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de adotar as providências cabíveis, inclusive por vias judiciais, para
garantia do patrimônio da rodovia, da faixa de domínio, das edificações e dos bens da
concessão, inclusive quanto à implantação de ocupações ilegais;
II - deixar de executar, ou executar de forma inadequada, com atraso ou com
inconsistências, campanha de recuperação decorrente de determinação da ANTT;
III - dispor ou transferir bem da concessão em desacordo com o disposto no
contrato de concessão ou na regulação da ANTT;
IV - deixar de entregar bem reversível ou entregar elemento da infraestrutura
ou outro bem reversível que não esteja em condições de funcionalidade, não atenda à vida
útil ou esteja gravado com ônus, para reversão ao Poder Concedente; e
V - deixar de apresentar documento, dado ou informação a que está obrigada
pelo contrato de concessão ou pela regulação ou quando solicitado pela ANTT, até o termo
final do prazo para apresentação de defesa prévia no processo sancionador.
Art. 21. Constituem infrações relativas a outras obrigações contratuais, de
grupo 5, sujeitas à imposição da penalidade de multa específica:
I - deixar de contratar verificador, contratá-lo ou rescindir contrato em
desacordo com o disposto no contrato de concessão ou na regulação da ANTT;
II - interceder, coagir, corromper ou de qualquer forma interferir na execução
de atividades e na imparcialidade de verificador, empresa supervisora contratada pela
ANTT ou empresa de monitoração contratada pela concessionária; e
III - omitir ou apresentar documento, dado ou informação inverídico, incorreto
ou em desacordo com declaração de veracidade.
Infrações relativas a obrigações econômico-financeiras
ANEXO IV
TABELA PARA APURAÇÃO DA CLASSIFICAÇÃO DAS CONCESSIONÁRIAS 1_MT_1_012
1_MT_1_013
1_MT_1_014
1_MT_1_015